Riguardo al calcolo del requisito del rischio di credito, la percentuale dell’8% va applicata anche se la raccolta è effettuata fra i soci?
/
Date17 Mag 2017
Sì, va applicata l’8% perché si tratta in ogni caso di raccolta tra il pubblico.
Se non è stato fatto il Risk Assessment, si può effettuarlo successivamente, durante il processo ICAAP?
/
Date17 Mag 2017
Sì, si può procedere all’Analisi del Rischio o c.d. Risk assessment, durante il processo ICAAP.
Il rischio operativo ricomprende i rischi strategici e di reputazione?
/
Date17 Mag 2017
No, i rischi strategici e di reputazione non sono inclusi nel rischio operativo, il rischio legale invece sì.
Gli Intermediari cd. MINORI possono esternalizzare la funzione unica di controllo?
/
Date17 Mag 2017
Agli intermediari finanziari minori è consentito costituire un’unica funzione aziendale di controllo (Internal Audit, Risk Management e Compliance) ma non... Leggi di più →
L’Internal Auditor redige più relazioni all’anno, deve trasmetterle tutte a Banca d’Italia?
/
Date17 Mag 2017
No, anche nel caso che la Funzione di Internal Audit redigesse più di una relazione all’anno (ad es. semestrale), l’intermediario deve... Leggi di più →
ll Collegio Sindacale può inviare alla UIF una Segnalazione di Operazione Sospetta?
/
Date17 Mag 2017
No, la responsabilità di inviare alla UIF un’operazione sospetta è del Responsabile SOS o del soggetto da questi delegato non... Leggi di più →
