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Slide del corso: "Dalle Segnalazioni di Vigilanza ex art. 106 TUB al Resconto ICAAP"

Le slide sono riservate ai partecipanti del corso formativo:" Dalle Segnalazioni di Vigilanza ex art. 106 TUB al Resoconto ICAAP" del 23 maggio 2019, a Milano.

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Calendario Segnalazioni 2019

IL CALENDARIO SEGNALAZIONI 2019

Il Calendario Segnalazioni 2019 realizzato dal team EBI contiene tutte le scadenze degli adempimenti normativi verso Banca d'Italia e Agenzia delle Entrate, a carico degli Intermediari Finanziari e delle Banche.

E' l'unico documento che contiene i giorni esatti nei quali cade la scadenza, il nome della segnalazione, il riferimento alla base dati e alla data contabile nonché la categoria d'Intermediario interessato dall'adempimento.

Quest'anno troverai inoltre gli obblighi derivanti da nuove normative che entrano in vigore nell'anno 2019.

Consulta le scadenze che riguardano le seguenti normative:

Antiriciclaggio (invio dati aggregati S.AR.A.)
Vigilanza (basi Art.106 TUB, Banche, Filiali di banche estere, Società Veicolo di Cartolarizzazione (SPV))
Centrale dei Rischi e AnaCredit
Antiusura
Agenzia delle Entrate (Anagrafe dei Rapporti e Spesometro, FATCA e CRS)
Resoconto ICAAP
Assilea (BCDR)

CRONOLOGIA AGGIORNAMENTI NORMATIVI 2019

20/05/2019 - Revisione scadenze invio Base 4 (Segnalazioni di Vigilanza a carico degli Intermediari Finanziari)
25/02/2019 - Emanazione del 12° aggiornamento della Circolare n. 286 - Istruzioni per la compilazione delle segnalazioni prudenziali per i soggetti vigilati « Istruzioni per la compilazione delle segnalazioni prudenziali per i soggetti vigilati »
22/02/2019 - Disposizioni attuative della Banca d'Italia in materia di sanzioni e procedura sanzionatoria amministrativa aggiornate per allinearle al D.Lgs. 90/2017.

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Presentazione Seminario FASAR - 15 maggio 2019

Le slide sono riservate ai partecipanti del seminario: "L’uso del Sistema Segnaletico Armonizzato per l’Analisi Direzionale e i Modelli EBA per la valutazione e il monitoraggio dei Profili di Rischio" che si è tenuto mercoledì 15 maggio 2019, a Milano.

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Ai sensi dell’art. 13 Regolamento UE n. 2016/679 (in seguito, “GDPR”), La informiamo che il trattamento dei dati da Lei forniti sarà effettuato con modalità e procedure finalizzate a garantire che il trattamento dei dati personali si svolga nel rispetto dei diritti e delle libertà fondamentali, nonché della dignità dell’interessato, con particolare riferimento alla riservatezza e sicurezza, all’identità personale e al diritto alla protezione dei dati personali. Rammentiamo che per trattamento si intende qualsiasi operazione o insieme di operazioni, compiute con o senza l’ausilio di processi automatizzati e applicate a dati personali o insiemi di dati personali, come la raccolta, la registrazione, l’organizzazione, la strutturazione, la conservazione, l’adattamento o la modifica, l’estrazione, la consultazione, l’uso, la comunicazione mediante trasmissione, diffusione o qualsiasi altra forma di messa a disposizione, il raffronto o l’interconnessione, la limitazione, la cancellazione o la distruzione (art. 4 GDPR). 1 Oggetto del trattamento e origine dei dati I dati trattati da Sefin S.p.A. sono raccolti direttamente presso l’interessato e si riferiscono ai seguenti dati: - dati anagrafici (nome e cognome), - dati di contatto (indirizzo email, numero di telefono), - azienda di appartenenza, - le informazioni che Lei volesse fornirsi nel testo del messaggio. 2 Base giuridica del trattamento La base giuridica di tale trattamento di ravvisa nel suo consenso espresso ed inequivocabile (ex art. 6.1, lett. A) del GDPR). 3 Finalità del trattamento I dati personali e le eventuali variazioni che Lei comunicherà in futuro a Sefin S.p.A. sono raccolti e trattati per le seguenti ed esclusive finalità: a) Presa in carico e risposta alla sua richiesta di contatto attraverso il presente form; b) Invio di materiale promozionale ed informativo per mezzo di newsletter. 4 Modalità del trattamento Il trattamento si limita alle seguenti operazioni e con le seguenti modalità: - Raccolta dei dati presso l’interessato, tramite compilazione di form online; - Registrazione ed elaborazione su supporto informatizzato; - Organizzazione degli archivi in forma prevalentemente automatizzata, attraverso applicativi aziendali e anagrafiche informatizzate; - Comunicazione dei Suoi dati a soggetti terzi, debitamenti autorizzati dal Titolare del Trattamento. Il trattamento dei dati avverrà mediante strumenti idonei a garantirne la riservatezza, l’integrità e la disponibilità, nel rispetto di adeguate misure tecniche ed organizzative di sicurezza previste dal GDPR. Il trattamento è effettuato mediante sistemi informativi e/o automatizzati e comprenderà tutte le operazioni o complesso di operazioni previste all’art. 4 del GDPR e necessarie al trattamento in questione, ivi inclusa la comunicazione nei confronti dei soggetti incaricati al trattamento stesso. I dati in questione non saranno oggetto di diffusione, mentre verranno o potranno essere comunicati a soggetti, pubblici o privati, che operano nell’ambito delle finalità sopra descritte. 5 Conservazione dei dati Il Titolare tratterà i Suoi dati personali per il tempo necessario per adempiere alle finalità di cui sopra e comunque per non oltre due anni dalla loro raccolta. 6 Accesso al trattamento I dati saranno resi accessibili, per le finalità di cui al punto n. 3: -Ai dipendenti/collaboratori nella loro qualità di autorizzati al trattamento, previa idonea nomina; -A soggetti terzi, individuati come Responsabili del trattamento da parte del Titolare del trattamento dei dati. I Suoi dati non verranno comunicati a soggetti terzi terzi non autorizzati. I suoi dati non saranno oggetto di diffusione in alcun modo. A tal fine il trattamento è condotto con l’impiego delle misure di sicurezza idonee ad impedire l’accesso ai dati non autorizzato da parte di terzi e a garantirne la riservatezza. 7 Trasferimento dei dati La gestione e la conservazione dei dati personali avverrà su server ubicati all’interno dell’Unione Europea del Titolare e/o di società terze incaricate e debitamente nominate quali Responsabili del trattamento. I dati non saranno oggetto di trasferimento al di fuori dell’Unione Europea. 8 Natura del conferimento dei dati e conseguenze del rifiuto di rispondere Il conferimento dei dati per le finalità di cui al punto 3.a) sopra è obbligatorio. In loro assenza, non sarà possibile procedere con la presa in carico e la risposta alla sua richiesta di contatto. Al contrario, il conferimento dei dati per le finalità di cui al punto 3.b) è facoltativo ed il trattamento ad opera del Titolare avrà luogo solo a fronte di suo esplicito consenso. 9 Diritti dell’interessato Secondo le disposizioni del GDPR, l’interessato ha i seguenti diritti nei confronti del Titolare del Trattamento: - ottenere la conferma che sia o meno in corso un trattamento di dati personali che lo riguardano e in tal caso, di ottenere l'accesso ai dati personali (Diritto di accesso art. 15); - di ottenere la rettifica dei dati personali inesatti che lo riguardano senza ingiustificato ritardo (Diritto di Rettifica art. 16); - ottenere la cancellazione dei dati personali che lo riguardano senza ingiustificato ritardo e il titolare del trattamento ha l'obbligo di cancellare senza ingiustificato ritardo i dati personali, se sussistono determinate condizioni (Diritto all’oblio art. 17); - ottenere la limitazione del trattamento in determinate ipotesi (Diritto alla limitazione del trattamento art. 18); - ricevere in un formato strutturato, di uso comune e leggibile da dispositivo automatico i dati personali che lo riguardano forniti e ha il diritto di trasmettere tali dati a un altro Titolare del trattamento, senza impedimenti da parte del titolare del trattamento cui li ha forniti, in determinati casi (Diritto alla portabilità dei dati art. 20); - opporsi in qualsiasi momento, per motivi connessi alla sua situazione particolare, al trattamento dei dati personali che lo riguardano (Diritto di opposizione art 21); - ricevere senza ingiustificato ritardo comunicazione della violazione dei dati personali subita dal Titolare del trattamento (Art. 34); - revocare il consenso espresso in qualsiasi momento (Condizioni per il consenso art. 7). Ove applicabili, l’interessato ha altresì i diritti di cui agli artt. 16-21 GDPR (Diritto di rettifica, diritto all’oblio, diritto di limitazione di trattamento, diritto alla portabilità dei dati, diritto di opposizione), nonché il diritto di reclamo all’Autorità Garante 10 Modalità di esercizio del diritto Invio di messaggio di posta elettronica presso l’indirizzo del Titolare del trattamento privacy@sefin.it 11 Titolare del Trattamento Il Titolare del Trattamento è Sefin S.p.A. P. Iva 04919090151 Viale Zara, 10 20124 Milano. L’elenco dei responsabili e degli autorizzati al trattamento è consultabile presso la sede del titolare sopra citata. 12 Aggiornamento della presente informativa La presente Informativa può subire variazioni. Eventuali modifiche sostanziali saranno trasmesse agli interessati tramite avviso o pubblicazione sul sito internet aziendale.
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