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Pubblicato il 28° aggiornamento della Circolare 285 – Disposizioni di Vigilanza

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Per le banche Recepimento degli Orientamenti EBA/GL/2017/10, EBA/GL/2017/17, EBA/GL/2018/07 e delle Raccomandazioni EBA/REC/2017/03 Banca d’Italia pubblica il 28° aggiornamento della Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013 «Disposizioni di Vigilanza per le banche» che modifica i Capitoli “Il sistema informativo” (Parte Prima, Titolo IV, Cap.4) e “Continuità operativa” (Parte Prima, Titolo IV, Cap. 5).

Adeguata verifica (in modo ordinario) ma ho omesso di predisporre le schede di valutazione del rischio

Poniamo il caso che il soggetto obbligato ha regolarmente effettuato l’adeguata verifica (in modo ordinario) cosa succede qualora abbia omesso di predisporre le schede di valutazione del rischio? L’art. 56 recita: Omessa acquisizione e verifica dei dati identificativi e delle informazioni sul cliente, sul titolare effettivo, sull’esecutore, sullo scopo e sulla natura della prestazione professionale...
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Antiriciclaggio – la UIF ha pubblicato il proprio Rapporto annuale 2018

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L’11 luglio 2019 la UIF ha pubblicato il proprio Rapporto annuale 2018. Da sei anni è l‘occasione per esporre al pubblico le linee di sviluppo strategico dell’Unità, in conformità ai principi di trasparenza, condivisione e coordinamento.   La collaborazione attiva Le segnalazioni di operazioni sospette trasmesse alla UIF sono in continuo aumento. Nel 2018 sono state...
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Nel caso di inadempienze circa l’approccio basato sul rischio, esiste una sanzione specifica?

Per inadempienze circa l’approccio basato sul rischio, esiste una sanzione specifica oppure si potrebbe applicare la sanzione prevista dall’art. 56 231/07 relativa all’adeguata verifica? I soggetti obbligati dalla normativa antiriciclaggio devono adottare misure di adeguata verifica della clientela proporzionali all’entità dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo e dimostrare alle Autorità che dette...
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