A chi può essere attribuita la responsabilità della “funzione antiriciclaggio”?
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Date21 Dic 2012
Il responsabile antiriciclaggio è, a tutti gli effetti, un responsabile di una funzione di controllo; in quanto tale la responsabilità... Leggi di più →
Che cosa significa “assicurare un’adeguata formazione dei dipendenti”?
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Date21 Dic 2012
La normativa sottolinea la necessità che sia predisposta un’adeguata formazione dei dipendenti e un programma di addestramento continuo e sistematico. La... Leggi di più →
Iter della Segnalazione Operazioni Sospette: quanti livelli puo’ o deve prevedere?
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Date21 Dic 2012
In generale l’Iter di Segnalazione Sospetta dovrebbe essere quanto più snello possibile; è comunque necessario che preveda: il soggetto che origina la... Leggi di più →
Novità introdotte dal 13° aggiornamento del 4/03/2010 della Circolare n.139 dell’11/91 di Banca d’Italia per gli Intermediari partecipanti alla Centrale dei Rischi?
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Date21 Dic 2012
Quale novità introduce il 13° aggiornamento della Circolare n.139 dell’11/91 di Banca d’Italia per gli Intermediari partecipanti alla Centrale dei... Leggi di più →
Quali sono gli obblighi, rispetto alla normativa antiriciclaggio, per i Mediatori Creditizi?
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Date21 Dic 2012
Come da Dlgs 231/2007, art 11, comma 3, lettera c) , i mediatori creditizi rientrano nella categoria dei soggetti che... Leggi di più →
Che segnalazioni di errori si possono avere attraverso il diagnostico DIANA, sui RAPPORTI?
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Date21 Dic 2012
Ecco alcuni esempi di evidenze: mancata indicazione del codice identificativo del cliente (NDG) rapporti continuativi registrati piu’ volte mancata (o... Leggi di più →
