Attuazione del pacchetto MIFID2/MIFIR
Disposizioni della Banca d’Italia di attuazione del TUF in consultazione.
Banca d’Italia sottopone a consultazione pubblica uno schema di disposizioni, finalizzate a completare l’adeguamento del quadro normativo italiano al pacchetto MiFID2/MiFIR nelle materie di sua esclusiva competenza, tenendo conto che il D. Lgs 129/2017 ha dato attuazione al pacchetto europeo MiFID2/MiFIR (direttiva 2014/65/UE, regolamento (UE) n. 600/2014 e relativi atti di esecuzione) apportando modifiche al Testo Unico della Finanza (TUF) e al Testo Unico Bancario (TUB).
Lo schema di disposizioni in consultazione è strutturato in due parti.
la Parte I, che contiene il nuovo regolamento Banca d’Italia che disciplina – in attuazione degli articoli 4-undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del TUF – gli obblighi degli intermediari che prestano servizi e attività di investimento e gestione collettiva del risparmio in materia di:
- governo societario e requisiti generali di organizzazione, compresi i sistemi interni di segnalazione delle violazioni;
- sistemi di remunerazione e di incentivazione;
- continuità dell’attività;
- organizzazione amministrativa e contabile, compresa l’istituzione delle funzioni di controllo della conformità alle norme;
- gestione del rischio dell’impresa;
- audit interno;
- responsabilità dell’alta dirigenza;
- esternalizzazione di funzioni operative essenziali o importanti;
- deposito e sub-deposito dei beni della clientela.
la Parte II, che contiene le modifiche alle disposizioni della Circolare n. 285/2013 sull’autorizzazione alla prestazione di servizi di investimento da parte delle banche italiane e sulla prestazione di tali servizi da parte di banche estere in Italia e di banche italiane all’estero (c.d. operatività transfrontaliera).
I commenti e le proposte possono essere trasmessi a Banca d’Italia, entro 60 giorni dalla data di pubblicazione del documento ossia dal 23 agosto 2018.
Documento di consultazione