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Le funzioni aziendali di controllo richieste agli Intermediari Finanziari iscritti all’art. 106 TUB (c.d. “Albo Unico”)

11 Maggio 2017

Una giornata di formazione con più Specialisti in materia audit e compliance, per analizzare i requisiti, le caratteristiche e i ruoli delle nuove funzioni aziendali di controllo (antiriciclaggio – internal audit – risk management – compliance) richieste agli Intermediari finanziari iscritti all’art 106 del TUB (c.d. ALBO UNICO).

Programma del corso

Introduzione sul sistema di controllo interno (a cura di Francesca Ferrario)

l’Organismo di Vigilanza istituito ai sensi del D.Lgs. 231/2001
l’OdV all’interno del sistema di controllo interno e i rapporti con le altre funzioni di controllo

La funzione antiriciclaggio: ruolo, responsabilità e attività (a cura di Salvatore Tedesco Ph, D.)

La funzione antiriciclaggio nel sistema di controllo interno
I compiti della funzione antiriciclaggio e le responsabilità
Il ruolo del responsabile della funzione antiriciclaggio
L’esternalizzazione della funzione antiriciclaggio
La gestione degli adempimenti antiriciclaggio nell’ambito dei gruppi
Rendicontazione delle attività svolte: rapporti e flussi informativi con gli organi di governance e le altre funzioni aziendali

I controlli di terzo livello: la funzione di internal auditing (a cura di Salvatore Tedesco Ph, D.)

La funzione di internal auditing nel sistema di controllo interno
I compiti della funzione di internal auditing e le responsabilità
L’esternalizzazione della funzione di internal auditing
La funzione di internal auditing nell’ambito dei gruppi
La funzione unica di controllo
Rendicontazione delle attività svolte: rapporti e flussi informativi con gli organi di governance e le altre funzioni aziendali

La funzione di Risk Management (a cura di Amedeo Poli)

I principali rischi che caratterizzano l’attività degli intermediari:
– rischi di primo e secondo pilastro
– rischi quantitativi e qualitativi
Modalità di misurazione del rischio di credito e operativo;
Modalità di calcolo dell’esposizione ai rischi di concentrazione e tasso di interesse
Misurazione e gestione dei rischi qualitativi (richiamo al provvedimento di auto-valutazione a fini antiriciclaggio)

La funzione di Compliance (a cura di Amedeo Poli)

La circolare 269 Banca d’Italia e la ripartizione dei rischi di competenza tra compliance e risk management
Le aree di competenza della funzione compliance (proposta di un piano di attività)

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Dettagli

Data:: 11 Maggio 2017
Categoria Evento:: prossimi corsi

Luogo

: AC Hotel Milano (Porta Garibaldi)
: Via Tazzoli, 2
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Organizzatore

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