Intermediari Finanziari ex art. 106 TUB - EBI

Con la Circolare 288 del 3 aprile 2015, la Banca d’Italia ha imposto agli intermediari finanziari ex art. 106 TUB un nuovo regime di vigilanza prudenziale “equivalente” a quello delle banche.

Gli adempimenti verso Banca d’Italia e Agenzia delle Entrate, già obbligatori per le finanziarie iscritte nella Sezione Speciale ex art. 107 del TUB, che dal 12 ottobre 2015 risultano iscritte come intermediari finanziari ex art. 106 TUB, saranno semplificati e controllati grazie all’efficiente sistema di servizi integrati che SEFIN ha sviluppato per questi operatori, permettendo facilmente l’allineamento con le indicazioni normative di Basilea 2.

Si precisa ai soggetti per i quali trova applicazione l’articolo 114 del TUB, le holding che non hanno oggetto finanziario o gli Intermediari precedentemente annoverati nell’Elenco Generale ex articolo 106 che non hanno presentato istanza di autorizzazione ad iscriversi come intermediari finanziari ex art. 106 TUB sono tenuti agli adempimenti afferenti l’Anagrafe dei Rapporti solo se hanno i requisiti previsti dall’art. 10 comma 10 del D. Lgs. 141/2010.

La nostra offerta di servizi e software per agevolare ogni specifico adempimento degli Intermediari Finanziari ex art. 106 TUB:

Segnalazioni di Vigilanza

Centrale dei Rischi

Resoconto ICAAP

Antiriciclaggio e Antiterrorismo

Agenzia delle Entrate

Bilancio IAS-IFRS

Segnalazioni Antiusura

Antifrode

UCAMP

SEFIN può essere un fornitore unico

Software gestionale per crediti deteriorati

Applicativo web-based ideato da Sefin, per la gestione dei crediti deteriorati (UTP) e in sofferenza (NPL) ceduti da istituti finanziari o commerciali, dalla fase di acquisizione fino all’incasso. E’ un software semplice e intuitivo, adattabile sin da subito ai processi già in uso e agli eventuali cambiamenti nel tempo.

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Il trattamento dei dati avverrà mediante strumenti idonei a garantirne la riservatezza, l’integrità e la disponibilità, nel rispetto di adeguate misure tecniche ed organizzative di sicurezza previste dal GDPR. 
Il trattamento è effettuato mediante sistemi informativi e/o automatizzati e comprenderà tutte le operazioni o complesso di operazioni previste all’art. 4 del GDPR e necessarie al trattamento in questione, ivi inclusa la comunicazione nei confronti dei soggetti incaricati al trattamento stesso. 

I dati in questione non saranno oggetto di diffusione, mentre verranno o potranno essere comunicati a soggetti, pubblici o privati, che operano nell’ambito delle finalità sopra descritte. 


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Il conferimento dei dati per le finalità di cui al punto 3.a) sopra è obbligatorio. In loro assenza, non sarà possibile procedere con la presa in carico e la risposta alla sua richiesta di contatto.
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9	Diritti dell’interessato
Secondo le disposizioni del GDPR, l’interessato ha i seguenti diritti nei confronti del Titolare del Trattamento:

-	ottenere la conferma che sia o meno in corso un trattamento di dati personali che lo riguardano e in tal caso, di ottenere l'accesso ai dati personali (Diritto di accesso art. 15);
-	di ottenere la rettifica dei dati personali inesatti che lo riguardano senza ingiustificato ritardo (Diritto di Rettifica art. 16);
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-	ottenere la limitazione del trattamento in determinate ipotesi (Diritto alla limitazione del trattamento art. 18);
-	ricevere in un formato strutturato, di uso comune e leggibile da dispositivo automatico i dati personali che lo riguardano forniti e ha il diritto di trasmettere tali dati a un altro Titolare del trattamento, senza impedimenti da parte del titolare del trattamento cui li ha forniti, in determinati casi (Diritto alla portabilità dei dati art. 20);
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Ove applicabili, l’interessato ha altresì i diritti di cui agli artt. 16-21 GDPR (Diritto di rettifica, diritto all’oblio, diritto di limitazione di trattamento, diritto alla portabilità dei dati, diritto di opposizione), nonché il diritto di reclamo all’Autorità Garante

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Il Titolare del Trattamento è Sefin S.p.A. P. Iva 04919090151 Viale Zara, 10 20124 Milano.
L’elenco dei responsabili e degli autorizzati al trattamento è consultabile presso la sede del titolare sopra citata. 

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La presente Informativa può subire variazioni. Eventuali modifiche sostanziali saranno trasmesse agli interessati tramite avviso o pubblicazione sul sito internet aziendale.

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