Intermediari Finanziari ex art. 106 TUB - EBI

Con la Circolare 288 del 3 aprile 2015, la Banca d’Italia ha imposto agli intermediari finanziari ex art. 106 TUB un nuovo regime di vigilanza prudenziale “equivalente” a quello delle banche.

Gli adempimenti verso Banca d’Italia e Agenzia delle Entrate, già obbligatori per le finanziarie iscritte nella Sezione Speciale ex art. 107 del TUB, che dal 12 ottobre 2015 risultano iscritte come intermediari finanziari ex art. 106 TUB, saranno semplificati e controllati grazie all’efficiente sistema di servizi integrati che SEFIN ha sviluppato per questi operatori, permettendo facilmente l’allineamento con le indicazioni normative di Basilea 2.

Si precisa ai soggetti per i quali trova applicazione l’articolo 114 del TUB, le holding che non hanno oggetto finanziario o gli Intermediari precedentemente annoverati nell’Elenco Generale ex articolo 106 che non hanno presentato istanza di autorizzazione ad iscriversi come intermediari finanziari ex art. 106 TUB sono tenuti agli adempimenti afferenti l’Anagrafe dei Rapporti solo se hanno i requisiti previsti dall’art. 10 comma 10 del D. Lgs. 141/2010.

La nostra offerta di servizi e software per agevolare ogni specifico adempimento degli Intermediari Finanziari ex art. 106 TUB:

Segnalazioni di Vigilanza

Centrale dei Rischi

Resoconto ICAAP

Antiriciclaggio e Antiterrorismo

Agenzia delle Entrate

Bilancio IAS-IFRS

Segnalazioni Antiusura

Antifrode

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Applicativo web-based per la gestione dei crediti deteriorati (UTP) e in sofferenza (NPL) integrato ai fini della creazione delle basi di segnalazione periodica all’Autorità di vigilanza.

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9	Diritti dell’interessato
Secondo le disposizioni del GDPR, l’interessato ha i seguenti diritti nei confronti del Titolare del Trattamento:

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Il Titolare del Trattamento è Sefin S.p.A. P. Iva 04919090151 Viale Zara, 10 20124 Milano.
L’elenco dei responsabili e degli autorizzati al trattamento è consultabile presso la sede del titolare sopra citata. 

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La presente Informativa può subire variazioni. Eventuali modifiche sostanziali saranno trasmesse agli interessati tramite avviso o pubblicazione sul sito internet aziendale.

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