Corso Antiriciclaggio. Chiarimenti e prospettive nel quadro di recepimento della IV direttiva europea

Date10 Dic 2015

Prossimo appuntamento: 12 Aprile 2018, Milano @ore 9-18

Secondo appuntamento di formazione sulla normativa Antiriciclaggio in relazione alla pubblicazione della nuova Direttiva (UE) 2015/849 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 maggio 2015, relativa alla prevenzione dell’uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o finanziamento del terrorismo.

Il corso di formazione è tenuto dal Prof. Salvatore Tedesco Ph, D. Professore di Internal Auditing, Revisione e Forensic Accounting (Università Cattaneo – LIUC), Avvocato, dottore commercialista, revisore legale. Socio dello Studio Retter (area compliance, antiriciclaggio e audit). Già Tenente Colonnello della Guardia di Finanza

Il Programma di formazione, in 4 ore

ore 9:00 – 13:00

Quadro normativo

La normativa antiriciclaggio: le novità alla luce della IV direttiva
Il GAFI e le raccomandazioni
Il D.Lgs. 231/07 e le disposizioni di attuazione del MEF e Banca d’Italia

Ruolo delle autorità

I poteri della Guardia di Finanza
I poteri dell’Ufficio Informazioni Finanziarie (UIF)
I poteri del MEF

La gestione del rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo

Il provvedimento di Banca d’Italia del 10 marzo 2011
La definizione dei presidi antiriciclaggio
Il sistema di controlli interni a fini antiriciclaggio

Obblighi di adeguata verifica

Identificazione della clientela e del titolare effettivo
Approccio basato sul rischio
Obblighi rafforzati di adeguata verifica
Obblighi semplificati di adeguata verifica
Adeguata verifica svolta da terzi
Questioni applicative

Obblighi di registrazione

Disposizioni di Banca d’Italia sulla tenuta dell’AUI
Obblighi e criteri di registrazione
Rapporti continuativi e operazioni da registrare
Operazioni frazionate e collegate

Segnalazione di operazioni sospette

Indicatori di anomalia e gli schemi rappresentativi di comportamenti anomali
Processo di segnalazione dell’operazione sospetta
Riservatezza e feed back

Norme sul trasferimento fondi e uso degli strumenti di pagamento

Uso di contante, titoli a portatore ed assegni
Uso di depositi a risparmio
Bonifici e trasferimento di fondi verso l’estero

Sistema sanzionatorio

Profili di responsabilità amministrativa
Profili di responsabilità penale
Criticità e questioni applicative

ore 11:15 coffee break

ore 13:15 light lunch

Sarà rilasciato regolare attestato di partecipazione, valido per crediti formativi.

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