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Le funzioni Antiriciclaggio, Internal Audit, Compliance e Risk Management

27 novembre 2017 @ 9:00 - 18:00

L’unico corso sulle funzioni di controllo interno richieste agli Intermediari Finanziari: un incontro tenuto da 3 relatori esperti in materia di controlli antiriciclaggio, internal audit, compliance e risk management che operano a stretto contatto con società finanziarie e bancarie:

(a cura dell’Avv. Francesca Ferrario – Prof. Salvatore Tedesco – Dott. Amedeo Poli)

Il sistema dei controlli interni (e l’Organismo di Vigilanza – OdV)
La funzione antiriciclaggio: ruolo, responsabilità e attività alla luce della nuova normativa (D.Lgs. 90/2017)
I controlli di terzo livello: la funzione di Internal Auditing
La funzione di Risk Management
La funzione di Compliance

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Corso sulle funzioni aziendali di controllo interno negli Intermediari Finanziari

Programma del corso dedicato alle funzioni aziendali di controllo richieste da Banca d'Italia agli Intermediari Finanziari: Antiriciclaggio; Internal Audit; Compliance; Risk Management - Lunedì 27 novembre 2017, a Milano

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Il corso sulle funzioni di controllo è dedicato a:

AD, CEO, Manager, Socio; Responsabile o addetto Antiriciclaggio; Responsabile della Compliance; Responsabile della Revisione Interna (Internal Audit); Responsabile del Risk Management; CFO – Responsabile o addetto dell’Ufficio Amministrativo; Responsabile o addetto dell’Ufficio Legale; Responsabile Adempimenti…

QUOTA PARTECIPANTI

650,00 € (+IVA22%)

QUOTA ASSOCIATI E CLIENTI

associati Assilea, Assifact, Aibe e Clienti SEFIN

350,00 € (+IVA22%)

Sconti per pluriscrizioni 10% sulle quote del 2° e 3° partecipante 15% dal 4° partecipante

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GIOVEDÌ 25 GIUGNO - I sistemi informatici a supporto della normativa antiriciclaggio: le soluzioni SEFIN [ore 10-12]
VENERDÌ 26 GIUGNO - Emergenza sanitaria. Rischi e opportunità per gli intermediari finanziari e creditizi. Esperienza a confronto [ore 10-13]
GIOVEDÌ 17 e VENERDÌ 18 SETTEMBRE - La valutazione del sistema dei controlli interni negli intermediari vigilati [ore 9-13]

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Il trattamento si limita alle seguenti operazioni e con le seguenti modalità:

Raccolta dei dati presso l’interessato, tramite compilazione di modulistica cartacea o applicativi aziendali;
Registrazione ed elaborazione su supporto informatizzato e cartaceo;
Organizzazione degli archivi in forma prevalentemente automatizzata, attraverso applicativi aziendali e anagrafiche informatizzate;
Comunicazione dei Suoi dati a soggetti terzi, debitamenti autorizzati dal Titolare del Trattamento.
Il trattamento dei dati avverrà mediante strumenti idonei a garantirne la riservatezza, l’integrità e la disponibilità, nel rispetto di adeguate misure tecniche ed organizzative di sicurezza previste dal GDPR.

Il trattamento è effettuato mediante supporto cartacei e sistemi informativi e/o automatizzati e comprenderà tutte le operazioni o complesso di operazioni previste all’art. 4 del GDPR e necessarie al trattamento in questione, ivi inclusa la comunicazione nei confronti dei soggetti incaricati al trattamento stesso.

I dati in questione non saranno oggetto di diffusione, mentre verranno o potranno venire comunicati a soggetti, pubblici o privati, che operano nell’ambito delle finalità sopra descritte.

5) Conservazione dei dati
Il Titolare tratterà i Suoi dati personali per il tempo necessario per adempiere alle finalità di cui sopra e comunque per non oltre dieci anni dalla loro raccolta.

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I dati saranno resi accessibili, per le finalità di cui al punto n. 3:

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A soggetti terzi, individuati come Responsabili del trattamento da parte del Titolare del trattamento dei dati.
I Suoi dati non verranno comunicati a soggetti terzi terzi non autorizzati.

I suoi dati non saranno oggetto di diffusione in alcun modo. A tal fine il trattamento è condotto con l’impiego delle misure di sicurezza idonee ad impedire l’accesso ai dati non autorizzato da parte di terzi e a garantirne la riservatezza.

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La gestione e la conservazione dei dati personali avverrà su server ubicati all’interno dell’Unione Europea del Titolare e/o di società terze incaricate e debitamente nominate quali Responsabili del trattamento.

I dati non saranno oggetto di trasferimento al di fuori dell’Unione Europea.

8) Natura del conferimento dei dati e conseguenze del rifiuto di rispondere
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9) Diritti dell’interessato
Secondo le disposizioni del GDPR, l’interessato ha i seguenti diritti nei confronti del Titolare del Trattamento:
ottenere la conferma che sia o meno in corso un trattamento di dati personali che lo riguardano e in tal caso, di ottenere l’accesso ai dati personali (Diritto di accesso art. 15);
di ottenere la rettifica dei dati personali inesatti che lo riguardano senza ingiustificato ritardo (Diritto di Rettifica art. 16);
ottenere la cancellazione dei dati personali che lo riguardano senza ingiustificato ritardo e il titolare del trattamento ha l’obbligo di cancellare senza ingiustificato ritardo i dati personali, se sussistono determinate condizioni (Diritto all’oblio art. 17);
ottenere la limitazione del trattamento in determinate ipotesi (Diritto alla limitazione del trattamento art. 18);
ricevere in un formato strutturato, di uso comune e leggibile da dispositivo automatico i dati personali che lo riguardano forniti e ha il diritto di trasmettere tali dati a un altro Titolare del trattamento, senza impedimenti da parte del titolare del trattamento cui li ha forniti, in determinati casi (Diritto alla portabilità dei dati art. 20);
opporsi in qualsiasi momento, per motivi connessi alla sua situazione particolare, al trattamento dei dati personali che lo riguardano (Diritto di opposizione art 21);
ricevere senza ingiustificato ritardo comunicazione della violazione dei dati personali subita dal Titolare del trattamento (Art. 34);
revocare il consenso espresso in qualsiasi momento (Condizioni per il consenso art. 7).
 
Ove applicabili, l’interessato ha altresì i diritti di cui agli artt. 16-21 GDPR (Diritto di rettifica, diritto all’oblio, diritto di limitazione di trattamento, diritto alla portabilità dei dati, diritto di opposizione), nonché il diritto di reclamo all’Autorità Garante.

10) Modalità di esercizio del diritto
Invio di messaggio di posta elettronica presso l’indirizzo del Titolare del trattamento privacy@sefin.it

11) Titolare del Trattamento
Il Titolare del Trattamento è Sefin S.p.A. P. Iva 04919090151 Viale Zara, 10 20124 Milano.

L’elenco dei responsabili e degli autorizzati al trattamento è consultabile presso la sede del titolare sopra citata.

12) Aggiornamento della presente informativa
La presente Informativa può subire variazioni. Eventuali modifiche sostanziali saranno trasmesse agli interessati tramite avviso o pubblicazione sul sito internet aziendale.

Informativa sui termini di pagamento, cancellazione, riprese audio/video^*

Pagamento delle quote di iscrizione

L’iscrizione online ai corsi di formazione EBI rimane valida qualora venga effettuato il pagamento della quota d’iscrizione entro pochi giorni, salvo diversi accordi specifici con lo staff EBI. Ai fini del saldo è possibile richiedere una fattura proforma tramite e-mail. E’ possibile consultare qui il dettaglio delle quote di partecipazione con la relativa scontistica.

Politica di cancellazione annulllamento del corso

Nel caso di cancellazione dell’iscrizione ad un corso di formazione o mancata partecipazione non comunicata entro 5 giorni lavorativi dalla data dell’evento, la quota pagata sarà comunque fatturata.
Se l’evento viene cancellato da SEFIN e quindi per cause non imputabili al partecipante, la quota eventualmente già pagata e fatturata sarà restituita per intero.
Riprese audio e video

Durante lo svolgimento del corso potrebbero essere fatte riprese fotografiche e video digitali pertanto il partecipante accetta e inoltre dichiara di non aver nulla a pretendere per qualsiasi titolo, ragione o causa, presente e/o futura. Le immagini o le riprese video non sono finalizzate a riprendere i volti dei partecipanti e verranno usate esclusivamente a fini promozionali e informativi o sui siti www.sefin.it ed ebi.sefin.it.
Ai partecipanti è fatto divieto di effettuare registrazioni audio o video con strumenti propri.

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Dettagli

Data:: 27 novembre 2017
Ora:: 9:00 - 18:00
Categoria Evento:: prossimi corsi

Organizzatore

: Team SEFIN EBI
Telefono:: 02/69.365.215
Sito web:: https://www.sefin.it

Luogo

Centotrenta Servicing S.p.a. (Sala Affresco); Via S. Prospero, 4
Milano, IT 20121 Italia + Google Maps
Telefono:: 02 69365215

Le funzioni Antiriciclaggio, Internal Audit, Compliance e Risk Management

Le funzioni Antiriciclaggio, Internal Audit, Compliance e Risk Management

27 novembre 2017 @ 9:00 - 18:00

Corso sulle funzioni aziendali di controllo interno negli Intermediari Finanziari

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