Quali sono le Segnalazioni di Vigilanza dovute dagli Intermediari iscritti all’Albo Unico, una volta a regime?

Date11 Ago 2015

Si tratta delle segnalazioni “statistiche” di cui alla Circolare n. 217 – sez. I, II, III e V (survey: 3, 4) e alla Circolare 284 (survey: LD) e delle segnalazioni “prudenziali” di cui alla Circolare n. 286 – sez. 5 (survey: YF) che va a sostituire la survey 5 di cui alla Circolare n. 217, dovuta fino al termine del periodo transitorio, dagli Intermediari Finanziari precedentemente iscritti all’Elenco Speciale ex art. 107.

Di seguito una sintesi del nuovo impianto segnaletico per gli Intermediari Finanziari iscritti all’Albo Unico:

Schema delle Segnalazioni per gli intermediari, iscritti all’elenco Speciale ex art. 107 e in attesa dell’iscrizione al Nuovo Albo:

SEGNALAZIONI		TRANSITORIO¹	REGIME²
Intermediari finanziari precedentemente iscritti all’Elenco Speciale ex. art. 107, in attesa dell’iscrizione al Nuovo Albo	Segnalazioni statistiche	Circ. 217 – sez. I, II, III e V (survey: 3, 4, LD)	Circ. 217 – sez. I, II, III e V (survey: 3, 4, LD)
	Segnalazioni prudenziali	Circ. 217 – sez. IV T (survey: 5)	Circ. 286 – sez. 5 (survey: YF)

¹Fino alla fine del trimestre precedente a quello di iscrizione.

²A partire dal trimestre di iscrizione al Nuovo Albo.

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Schema delle Segnalazioni per attuali ex art. 106

SEGNALAZIONI		TRANSITORIO¹	REGIME²
Intermediari precedentemente iscritti all’Elenco Generale ex art. 106, in attesa dell’iscrizione al Nuovo Albo Unico	Segnalazioni statistiche	Circolare 273 (survey: 3A)	Circ. 217 – sez. I, II, III e V (survey: 3, 4, LD)
	Segnalazioni prudenziali	NA	Circ. 286 – sez. 5 (survey: YF)

¹Fino alla fine el trimestre precedente a quello di iscrizione.

²A partire dal trimestre di iscrizione al Nuovo Albo.

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Normativa di riferimento

Circolare n. 217 del 5 agosto 1996 – 14° aggiornamento del 30 giugno 2015
“Manuale per la Compilazione delle Segnalazioni di Vigilanza per gli Intermediari Finanziari, per gli Istituti di Pagamento e per gli IMEL”

Circolare n. 288 del 3 aprile 2015 – 1° aggiornamento dell’8 marzo 2016
“Disposizioni di vigilanza per gli intermediari finanziari”

Circolare n. 284 del 18 giugno 2013
“Istruzioni per la compilazione delle segnalazioni delle perdite storicamente registrate sulle posizioni in default”

Circolare n. 115 del 7 agosto 1990 – 21° aggiornamento del 30 giugno 2015
“Istruzioni per la Compilazione delle Segnalazioni di Vigilanza su Base Consolidata”