Centrale Rischi: cosa avviene nel caso in cui si debba cambiare l’outsourcer per l’invio delle segnalazioni?
In caso di cambio di outsourcer per le segnalazioni, occorre comunicare a Banca d’Italia qualche informazione mediante particolari moduli? Quando... Leggi di più →
Quando presentare la richiesta per l’iscrizione all’art ex-106?
Quando presentare la richiesta per l’iscrizione all’art ex-106? Una società che desideri operare come Intermediario Finanziario autorizzato deve essere iscritto... Leggi di più →
Quali sono le disposizioni in materia di concentrazione del rischio più importanti?
Innanzitutto l’eliminazione delle ponderazioni di favore attualmente previste per le esposizioni interbancarie, secondariamente la riduzione del limite prudenziale dal 40%... Leggi di più →
Funzione Antiriciclaggio esterna: è obbligatorio nominare un responsabile interno?
In caso di esternalizzazione della funzione Antiriciclaggio, è comunque obbligatorio nominare un responsabile interno? L’esternalizzazione della funzione antiriciclaggio non... Leggi di più →
Requisiti della funzione Compliance
La funzione Compliance deve essere permanente e autonoma (dalle strutture operative, dalle attività controllate e dall’Internal Audit). Il suo responsabile... Leggi di più →
L’art. 15 del D.Lgs 231/07: le casistiche obblighi di adeguata verifica della clientela
Nel caso in cui il debitore ceduto effettui un versamento è sufficiente raccogliere i dati identificativi del soggetto che effettua... Leggi di più →