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Che cosa significa “assicurare un’adeguata formazione dei dipendenti”?

La normativa sottolinea la necessità che sia predisposta un’adeguata formazione dei dipendenti e un programma di addestramento continuo e sistematico. La formazione dei dipendenti dev’essere adeguata di volta in volta alle evoluzioni, sia normative sia procedurali, proprie dell’azienda. Questo ha particolare rilevanza per il personale inserito nella “funzione antiriciclaggio”.   Ulteriori approfondimenti in merito a Compliance Antiriciclaggio...
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Iter della Segnalazione Operazioni Sospette: quanti livelli puo’ o deve prevedere?

In generale l’Iter di Segnalazione Sospetta dovrebbe essere quanto più snello possibile; è comunque necessario che preveda: il soggetto che origina la segnalazione il responsabile della struttura all’interno del quale opera il soggetto stesso il responsabile delle segnalazioni in casi particolari, il responsabile della funzione antiriciclaggio.   Qui puoi approfondire il nostro servizio per le Segnalazioni di Operazioni Sospette?

Novità introdotte dal 13° aggiornamento del 4/03/2010 della Circolare n.139 dell’11/91 di Banca d’Italia per gli Intermediari partecipanti alla Centrale dei Rischi?

Quale novità introduce il 13° aggiornamento della Circolare n.139 dell’11/91 di Banca d’Italia per gli Intermediari partecipanti alla Centrale dei Rischi? Banca d’Italia, con il 13° aggiornamento del 4 marzo 2010 della Circolare n. 139 dell’11 febbraio 1991 la ha introdotto l’obbligo per gli Intermediari partecipanti alla Centrale dei Rischi di informare il cliente la...
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Quali sono gli obblighi, rispetto alla normativa antiriciclaggio, per i Mediatori Creditizi?

Come da Dlgs 231/2007, art 11, comma 3, lettera c) , i mediatori creditizi rientrano nella categoria dei soggetti che hanno l’obbligo della adeguata verifica della clientela e della segnalazione delle operazioni sospette. Per quanto riguarda l’obbligo di registrazione dei dati e del mantenimento dell’AUI, l’obbligo viene assolto mediante comunicazione all’intermediario dei dati e delle...
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