Funzione Antiriciclaggio esterna: è obbligatorio nominare un responsabile interno?
In caso di esternalizzazione della funzione Antiriciclaggio, è comunque obbligatorio nominare un responsabile interno? L’esternalizzazione della funzione antiriciclaggio non... Leggi di più →
Requisiti della funzione Compliance
La funzione Compliance deve essere permanente e autonoma (dalle strutture operative, dalle attività controllate e dall’Internal Audit). Il suo responsabile... Leggi di più →
L’art. 15 del D.Lgs 231/07: le casistiche obblighi di adeguata verifica della clientela
Nel caso in cui il debitore ceduto effettui un versamento è sufficiente raccogliere i dati identificativi del soggetto che effettua... Leggi di più →
Le novità introdotte dall’emissione dei nuovi tassi soglia per la figura dell’intermediario
E’ vero che sono state introdotte delle novità con l’emissione dei nuovi Tassi Soglia che hanno destabilizzato gli intermediari? L’emissione... Leggi di più →
Correzioni sui nuovi Tassi Soglia: DM del 23 marzo 2001
E’ vero che sono intervenute delle correzioni sui nuovi Tassi Soglia con il DM del 23 marzo 2001? Con il... Leggi di più →
DLG 13/05/2011 N.70: Semestre europeo – Prime disposizioni urgenti per l’economia
Il DLG N.70 13/05/2011 con oggetto: “Semestre europeo – Prime disposizioni urgenti per l’economia” Dalla data di entrata in vigore del... Leggi di più →