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aprile 16, 2015

Funzione Antiriciclaggio esterna: è obbligatorio nominare un responsabile interno?

In caso di esternalizzazione della funzione Antiriciclaggio, è comunque obbligatorio nominare un responsabile interno?   L’esternalizzazione della funzione antiriciclaggio non esonera i destinatari dell’obbligo dal nominare un responsabile interno antiriciclaggio. Pertanto, la Funzione Antiriciclaggio esterna comporta la nomina di un...
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Requisiti della funzione Compliance

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La funzione Compliance deve essere permanente e autonoma (dalle strutture operative, dalle attività controllate e dall’Internal Audit). Il suo responsabile deve possedere i requisiti adeguati di indipendenza, autorevolezza e professionalità e deve essere nominato dal CdA (Consiglio di gestione), sentito...
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