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Disposizioni per gli Intermediari Finanziari attuati alla revisione del D.Lgs.141/2010 sul Titolo V del TUB?

Quali sono le disposizioni per gli Intermediari Finanziari ed i criteri con cui Banca d’Italia ha dato attuazione alla revisione del D.Lgs.141/2010 sul Titolo V del TUB? Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione lo schema delle Disposizioni per gli Intermediari Finanziari: Attenendosi al principio di proporzionalità, gli intermediari devono essere affidabili ma nel contempo...
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Che cosa significa “assicurare un’adeguata formazione dei dipendenti”?

La normativa sottolinea la necessità che sia predisposta un’adeguata formazione dei dipendenti e un programma di addestramento continuo e sistematico. La formazione dei dipendenti dev’essere adeguata di volta in volta alle evoluzioni, sia normative sia procedurali, proprie dell’azienda. Questo ha particolare rilevanza per il personale inserito nella “funzione antiriciclaggio”.   Ulteriori approfondimenti in merito a Compliance Antiriciclaggio...
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