L’Internal Auditor redige più relazioni all’anno, deve trasmetterle tutte a Banca d’Italia?
No, anche nel caso che la Funzione di Internal Audit redigesse più di una relazione all’anno (ad es. semestrale), l’intermediario deve... Leggi di più →
ll Collegio Sindacale può inviare alla UIF una Segnalazione di Operazione Sospetta?
No, la responsabilità di inviare alla UIF un’operazione sospetta è del Responsabile SOS o del soggetto da questi delegato non... Leggi di più →
Il Consiglio di Amministrazione può delegare la segnalazione delle operazioni sospette?
Al Responsabile Antiriciclaggio può essere delegata la Responsabilità delle Segnalazioni delle Operazioni Sospette ma non può essere il Consiglio di... Leggi di più →
Nel caso di assenza di Collegio Sindacale è ammissibile la non presenza dell’Organismo di Vigilanza?
L’Organismo di Vigilanza ex DLgs 231/2001 non è obbligatorio. A seguito dell’analisi dei rischi interni soprattutto di natura legale, l’impresa... Leggi di più →
Pubblicata la Circolare n. 297 sulla rilevazione Anacredit
Il 16 maggio 2017 viene pubblicata la Circolare n. 297 sulla rilevazione Anacredit. Banca d’Italia descrive la struttura della nuova... Leggi di più →