Se non è stato fatto il Risk Assessment, si può effettuarlo successivamente, durante il processo ICAAP?
Sì, si può procedere all’Analisi del Rischio o c.d. Risk assessment, durante il processo ICAAP.
Il rischio operativo ricomprende i rischi strategici e di reputazione?
No, i rischi strategici e di reputazione non sono inclusi nel rischio operativo, il rischio legale invece sì.
Gli Intermediari cd. MINORI possono esternalizzare la funzione unica di controllo?
Agli intermediari finanziari minori è consentito costituire un’unica funzione aziendale di controllo (Internal Audit, Risk Management e Compliance) ma non... Leggi di più →
L’Internal Auditor redige più relazioni all’anno, deve trasmetterle tutte a Banca d’Italia?
No, anche nel caso che la Funzione di Internal Audit redigesse più di una relazione all’anno (ad es. semestrale), l’intermediario deve... Leggi di più →
ll Collegio Sindacale può inviare alla UIF una Segnalazione di Operazione Sospetta?
No, la responsabilità di inviare alla UIF un’operazione sospetta è del Responsabile SOS o del soggetto da questi delegato non... Leggi di più →
Il Consiglio di Amministrazione può delegare la segnalazione delle operazioni sospette?
Al Responsabile Antiriciclaggio può essere delegata la Responsabilità delle Segnalazioni delle Operazioni Sospette ma non può essere il Consiglio di... Leggi di più →