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Iscrizione Albo Banca d'Italia

Consulenza specifica per l’iscrizione all’Albo Unico ex art. 106 TUB

Vuoi presentare istanza di istanza di autorizzazione per l’iscrizione all’Albo Unico ex art. 106 TUB. Affidati alla nostra esperienza!

Oltre ad una consulenza attenta, frutto di 15 anni di esperienza, potrai scegliere un’ampia gamma di soluzioni informatiche e affidare a EBI la gestione completa delle segnalazioni statistiche obbligatorie. Ti seguiamo in tutto l’iter di valutazione, raccolta e analisi della documentazione da presentare in Banca d’Italia per la domanda d’iscrizione.

 Seguiamo gli Intermediari Finanziari in ogni fase:

Analisi preliminare per l’Iscrizione

  • Studi preliminari e valutazione dell’iscrizione in relazione al volume di operazioni rientranti nell’oggetto di vigilanza secondo nuova disciplina.
  • Verifica della sussistenza dei requisiti patrimoniali e di capitale minimo.
  • Raccolta della documentazione.
  • Assistenza per la compilazione della domanda.
  • Programma degli interventi.

Attività propedeutiche alla domanda d’Iscrizione

  • Individuazione delle necessarie figure di compliance, di risk management e di internal audit.
  • Verifica delle procedure e dei rapporti interni.
  • Formalità relative ad eventuali partecipanti di capitale sociale ed esponenti aziendali.
  • Relazione dei compiti del consiglio di amministrazione.
  • Relazione sulla struttura organizzativa
  • Relazione del business plan
  • Definizione dei rischi.
  • Controlli e monitoraggio costante dell’attività.
  • Verifica del sistema gestionale interno e della presenza dei dati obbligatori richiesti per le segnalazioni.
  • Formulazione del calendario delle delibere degli Organi Sociali.
  • Formulazione del calendario degli interventi sulla struttura e sui sistemi

Soluzioni per adempimenti e segnalazioni obbligatorie

  • Segnalazioni mensili alla Centrale dei Rischi (e gestione dei certificati per il nuovo canale trasmissivo Internet A2A ).
  • Gestione della messaggistica, delle comunicazioni e dei flussi di ritorno.
  • Nuova Vigilanza Prudenziale: Basi 3, 4, YF (con relativa trasformazione dei file in formato XBRL) e base LD 
  • Gestione dell’Archivio Unico e profilazione del rischio.
  • Segnalazioni Antiriciclaggio Aggregate (S.A.R.A.).
  • ICAAP (Basilea 2 – Pillar 2) e Informativa al Pubblico (Pillar 3).
  • Controllo dei rischi interni.
  • Segnalazioni Antiusura.
  • Redazione del bilancio secondo i principi contabili internazionali IAS – IFRS9.

Formazione, supporto e aggiornamento continuo

  • I Controlli Antiriciclaggio
  • Le Segnalazioni all’Agenzia delle Entrate
  • La nuova Vigilanza informativa per il nuovo Albo Unico ex art. 106 TUB
  • Le Segnalazioni alla Centrale dei Rischi e la gestione dei messaggi e delle comunicazioni
  • La tabella decisionale PUMA2
  • e quanto altro chiesto dal Cliente

CHIEDI INFORMAZIONI…assistiamo sia gli Intermediari Finanziari precedentemente iscritti all’Elenco Generale ex art. 106 TUB sia società di nuova costituzione che desiderano iscriversi all’Albo Unico…ti faremo conoscere da vicino il nostro metodo di lavoro!